大摩布达佩斯投行项目据报遭美国监管部门调查

格隆汇5月5日｜华尔街日报引述消息人士称，美国金融业监管局(FINRA)已针对摩根士丹利在匈牙利分行、为美国和欧洲客户处理交易的无牌照初级投资银行家展开调查。消息人士表示，一名离职员工以吹哨者的身份向FINRA举报，指控该项目中的投资银行家没有适当执照，且违反旨在保护客户机密讯息及交易免遭不当处理的规则。据悉，FINRA已就布达佩斯的银行家们从事何种工作、与客户接触的程度以及所受监管的方式等问题展开调查。调查尚处早期阶段。

消息又称，在此次调查之前，该办公室内部已存在其他紧张关系，部分员工反对为了支持大西洋彼岸的同事而通宵达旦地工作，自己的薪酬却较低，而且大摩已收回将他们调往总部的承诺，这促使另外几名分析师辞职。

消息人士透露，大摩在布达佩斯设立的项目2024年夏天小规模启动，当时招聘7名来自几个欧洲国家的年轻专业人士担任投资银行分析师。招聘经理表示，如果业绩良好，他们在工作大约2年后将能够调动到大摩在纽约或伦敦的知名投行部门。