监管通报5起券商债券业务违法违规典型案例

格隆汇7月23日｜监管部门近日发布券商债券业务违法违规典型案例通报，集中披露5起典型违规案件，覆盖债券承销内控、存续期受托管理两大核心业务环节。本次通报的3起承销类案例均指向内控防线失守：部分机构质控内核未形成有效监督闭环，对贸易业务真实性等尽调事项把关不严；内核环节重提问轻落实，未对项目组回复做实质复核；业务全链条多环节内控“跑冒滴漏”，尽调、发行等流程均存在合规漏洞。2起受托管理案例中，机构未穿透核查募集资金流转全流程，对境外上市发行人未及时督导境内外信息同步披露。监管已对相关机构分别采取出具警示函、监管关注函等措施，明确要求券商压实内控三道防线，强化尽调穿透性，严格履行受托管理职责。